Reglugerð um upplýsingaskipti milli eftirlitsstjórnvalda heima og gistiríkis vegna verðbréfafyrirtækja - 32023R1117
Commission Delegated Regulation (EU) 2023/1117 of 12 January 2023 supplementing Directive (EU) 2019/2034 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards specifying requirements for the type and nature of the information to be exchanged by competent authorities of home and host Member States
Framseld reglugerð framkvæmdastjórnarinnar (ESB) 2023/1117 frá 12. janúar 2023 um viðbætur við tilskipun Evrópuþingsins og ráðsins (ESB) 2019/2034 að því er varðar tæknilega eftirlitsstaðla sem tilgreina kröfurnar fyrir gerð og eðli upplýsinganna sem lögbær yfirvöld heima- og gistiaðildarríkja eiga að skiptast á
-
Tillaga sem gæti verið EES-tæk
-
Gerð í skoðun hjá EES-EFTA ríkjunum
-
Drög að ákvörðun sameiginlegu nefndarinnar í skoðun
-
Ákvörðun sameiginlegu nefndarinnar samþykkt en hefur ekki öðlast gildi
-
Tekin upp í EES-samninginn og í gildi
-
Tekin upp í EES-samninginn en ekki lengur í gildi
Staða og svið tillögu/gerðar
| Staða tillögu/gerðar | ESB gerð hefur ekki öðlast gildi þar sem hún er háð gildistöku annarra ákvarðanna sameiginlegu nefndarinnar |
|---|---|
| Svið (EES-samningur, viðauki) | 09 Fjármálaþjónusta, 09.02 Bankar og aðrar fjármálastofnanir |
| Ákvörðun sameiginlegu nefndarinnar (JCD) | 073/2025 |
Almennar upplýsingar
Útdráttur
Reglugerðin setur fram kröfur um upplýsingar sem heima- og gistiríki skulu skiptast á varðandi verðbréfafyrirtæki.
Nánari efnisumfjöllun
Heima- og gistiríki verðbréfafyrirtækja skulu samkvæmt reglugerðinni skiptast á upplýsingum um verðbréfafyrirtæki á samstæðugrundvelli, stjórnun og eignarhald verðbréfafyrirtækja sem starfrækja útibú, hlítni við eiginfjárkröfur, hlítni við kröfur vegna samþjöppunaráhættu og lausafjárkröfur, hlítni við stjórnsýslu og endurskoðunarkröfur, upplýsingum um innra eftirlit, upplýsingum um aðra áhættuþætti, upplýsingum um skort á hlítni við regluverk sem getur haft áhrif á vernd viðskiptavina eða fjármálastöðugleika, upplýsingum um aðgerðir og viðurlög sem eftirlitsstjórnvöld hafa gripið til og upplýsingum um viðbragðsáætlanir vegna neyðarástands.
Staða innan stjórnsýslunnar
| Stofnun hefur lokið yfirferð | Já |
|---|---|
| Þörf á aðlögun í ákvörðun sameiginlegu nefndarinnar | Ekki þörf á aðlögun |
| Fagráðuneyti hefur lokið vinnu við upplýsingablað og samþykkir drög að ákvörðun sameiginlegu nefndarinnar | Já |
| Alþingi hefur lokið mati sínu | Á ekki við |
| Utanríkisráðuneyti hefur veitt samþykki fyrir því að drög að ákvörðun sameiginlegu nefndarinnar séu send til ESB | Já |
Innleiðing
| Innleiðing | Reglugerð - breyting eða ný |
|---|---|
| Staða innleiðingarvinnu | Innleiðing ekki hafin |
Samráð
| Samráð | Nei |
|---|
Áhrif
| Áætlaður kostnaður hins opinbera | Ekki vitað |
|---|
Ábyrgðaraðilar
| Ábyrgt ráðuneyti | Fjármála- og efnahagsráðuneytið |
|---|---|
| Ábyrg stofnun | Seðlabanki Íslands |
Samþykktar gerðir birtar í Stjórnartíðindum ESB
| CELEX-númer | 32023R1117 |
|---|---|
| Þennan dag skulu skilyrði uppfyllt í ESB | |
| Samþykkt tilvísun í Stjórnartíðindi ESB | OJ L 148, 8.6.2023, p. 10 |
| Þennan dag skulu skilyrði uppfyllt í ESB |
Vinnslustig (pipeline stage)
| Dagsetning tillögu ESB | |
|---|---|
| C/D numer | C(2023)0189 |
| Dagsetning tillögu | |
| Samþykktardagur i ESB |
Ákvörðun sameiginlegu nefndarinnar
| Sendingardagur EFTA á drögum að ákvörðun sameiginlegu nefndarinnar til framkvæmdastjórnarinnar | |
|---|---|
| Tilvísun í EES-viðbæti | EEA Supplement No 38, 12.6.2025, p. 52 |
| Tilvísun í stjórnartíðindi ESB | OJ L, 2025/1012, 12.6.2025 |
Breytir (Modifies)
| 32019L2034 | based on, completes | Directive (EU) 2019/2034 of the European Parliament and of the Council of 27 November 2019 on the prudential supervision of investment firms and amending Directives 2002/87/EC, 2009/65/EC, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU and 2014/65/EU - amend. CRD IV and MiFID II | Ákvörðun sameiginlegu nefndarinnar samþykkt en hefur ekki öðlast gildi |